國(guó)務院反壟斷反不正當競争委員會

關于行業協會的反壟斷指南

（2024年1月10日國(guó)務院反壟斷反不正當競争委員會印發(fā)）

    第一條 目的和依據

    爲了預防和制止行業協會從事(shì)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）禁止的行爲，發(fā)揮行業協會在促進(jìn)行業規範健康持續發(fā)展、維護市場競争秩序等方面(miàn)的積極作用，引導行業協會加強反壟斷合規建設，根據《反壟斷法》等法律規定，制定本指南。

    第二條 基本概念

    本指南所稱行業協會，是指由同行業經(jīng)濟組織和個人組成(chéng)，行使行業服務和自律管理職能(néng)的社會團體法人。

    行業協會主要由具有競争關系的經(jīng)營者組成(chéng)，也可能(néng)包括上下遊經(jīng)營者，或者具有其他業務聯系的經(jīng)營者。

    第三條 總體要求

    行業協會應當加強行業自律，引導本行業的經(jīng)營者依法競争，合規經(jīng)營，維護市場競争秩序。

    行業協會不得違反《反壟斷法》的規定，從事(shì)排除、限制競争行爲。

    第四條 禁止組織從事(shì)壟斷協議的一般規定

    組織本行業的經(jīng)營者從事(shì)壟斷協議，是行業協會違反《反壟斷法》的主要表現形式。行業協會不得違反《反壟斷法》第二十一條的規定，組織本行業的經(jīng)營者從事(shì)壟斷協議行爲。

    前款所稱從事(shì)，包括壟斷協議的達成(chéng)和實施。

    第五條 壟斷協議的形式

    壟斷協議是指排除、限制競争的協議、決定或者其他協同行爲。

    協議、決定可以是書面(miàn)、口頭等形式。

    其他協同行爲是指經(jīng)營者雖未明确訂立協議或者決定，但實質上存在協調一緻的行爲，有關經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟随等平行行爲除外。

    第六條 橫向(xiàng)壟斷協議

    行業協會不得組織本行業具有競争關系的經(jīng)營者達成(chéng)《反壟斷法》第十七條禁止的下列壟斷協議：

    （一）固定或者變更商品或者服務（以下統稱商品）價格。行業協會不得以價格自律、行業整頓、維護市場秩序等名義爲本行業的經(jīng)營者設定商品價格或者限制其自主定價權，也不得組織本行業的經(jīng)營者固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用，約定采用據以計算價格的标準公式、算法、平台規則等。

    （二）限制商品的生産數量或者銷售數量。行業協會不得對(duì)本行業的經(jīng)營者作出減産、停産、設定生産配額或者比例、限量供應、停止銷售等關于商品生産數量或者銷售數量的決定，也不得組織本行業的經(jīng)營者通過(guò)限制産量、固定産量、停止生産等方式限制商品的生産數量，通過(guò)限制商品投放量等方式限制商品的銷售數量等。

    （三）分割銷售市場或者原材料采購市場。行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者劃分商品的銷售地域、銷售對(duì)象、市場份額、銷售收入、銷售利潤或者銷售商品的種(zhǒng)類、數量、時間，也不得組織本行業的經(jīng)營者劃分原材料的采購區域、供應商、種(zhǒng)類、數量、時間等。

    （四）限制購買新技術、新設備或者限制開(kāi)發(fā)新技術、新産品。行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者限制購買、使用、租賃、投資、研發(fā)新技術、新工藝、新設備、新産品，或者拒絕使用新技術、新工藝、新設備、新産品等。

    （五）聯合抵制交易。行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者聯合拒絕向(xiàng)特定經(jīng)營者供應或者銷售商品、聯合拒絕采購或者銷售特定經(jīng)營者的商品，或者聯合限定特定經(jīng)營者不得與其具有競争關系的經(jīng)營者進(jìn)行交易等。

    （六）國(guó)務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

    第七條 縱向(xiàng)壟斷協議

    行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者與交易相對(duì)人達成(chéng)《反壟斷法》第十八條禁止的下列壟斷協議：

    （一）固定向(xiàng)第三人轉售商品的價格。行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者固定向(xiàng)第三人轉售商品的價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用。

    （二）限定向(xiàng)第三人轉售商品的最低價格。行業協會不得組織本行業的經(jīng)營者限定向(xiàng)第三人轉售商品的最低價格，或者通過(guò)限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續費等其他費用限定向(xiàng)第三人轉售商品的最低價格等。

    （三）國(guó)務院反壟斷執法機構認定的其他壟斷協議。

    對(duì)于前款第一項和第二項規定的協議，行業協會或者經(jīng)營者能(néng)夠證明協議不具有排除、限制競争效果的，不予禁止。

    經(jīng)營者能(néng)夠證明其在相關市場的市場份額低于國(guó)務院反壟斷執法機構規定的标準，并符合國(guó)務院反壟斷執法機構規定的其他條件的，不予禁止。

    第八條 組織達成(chéng)壟斷協議的情形

    行業協會不得通過(guò)下列行爲組織本行業的經(jīng)營者達成(chéng)壟斷協議：

    （一）制定、發(fā)布含有排除、限制競争内容的行業協會章程、規則、決定、通知、意見、标準、自律公約等；

    （二）通過(guò)會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者以書面(miàn)、口頭等形式達成(chéng)含有排除、限制競争内容的協議、決議、紀要、備忘錄等；

    （三）通過(guò)會議、郵件、電話、函件、即時通訊工具等，召集、組織、推動經(jīng)營者雖未訂立協議或者決定，但達成(chéng)排除、限制競争的協調一緻行爲；

    （四）其他組織經(jīng)營者達成(chéng)壟斷協議的行爲。

    第九條 組織實施壟斷協議的情形

    行業協會不得通過(guò)下列行爲組織本行業的經(jīng)營者實施壟斷協議：

    （一）采取設置入會要求、沒(méi)收保證金、設定違約金、限制會員權益、取消會員資格、通報批評、聯合抵制、暫停經(jīng)營活動等懲戒措施，強迫經(jīng)營者實施壟斷協議；

    （二）采取將(jiāng)壟斷協議實施情況與會員獎優評先挂鈎等激勵措施，引導經(jīng)營者實施壟斷協議；

    （三）行業協會自身或者通過(guò)第三方機構對(duì)經(jīng)營者實施壟斷協議情況進(jìn)行監督監測；

    （四）采取搭建平台、設立專班、建立協調機制等保障措施，爲經(jīng)營者實施壟斷協議提供便利性條件；

    （五）其他組織經(jīng)營者實施壟斷協議的行爲。

    第十條 高風險行爲

    行業協會應當避免從事(shì)下列可能(néng)爲本行業經(jīng)營者達成(chéng)、實施壟斷協議提供便利性條件的行爲：

    （一）推動本行業的經(jīng)營者交換、讨論競争性敏感信息或者通報競争性敏感信息；

    （二）發(fā)布行業内指導價、基準價、參考價、推薦價、預測價等，或者制定供本行業經(jīng)營者參考的價格計算公式，引導本行業的經(jīng)營者協調商品價格；

    （三）發(fā)布不實或者誇大的成(chéng)本趨勢、供求狀況等市場行情信息，引導本行業的經(jīng)營者協調商品價格。

    前款所稱競争性敏感信息，是指商品的成(chéng)本、價格、折扣、數量、質量、營業額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)、投資、生産、營銷計劃、客戶名單、未來經(jīng)營策略等與市場競争密切相關的信息，但已公開(kāi)披露或者可以通過(guò)公開(kāi)渠道(dào)獲取的信息除外。

    第十一條 壟斷協議豁免

    行業協會組織本行業的經(jīng)營者達成(chéng)的壟斷協議，符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件的，不予禁止。

    行業協會可以就壟斷協議是否符合《反壟斷法》第二十條規定的情形和條件，爲本行業的經(jīng)營者提供指導，并支持本行業的經(jīng)營者向(xiàng)反壟斷執法機構提出豁免申請。

    第十二條 行業協會的經(jīng)營者身份

    行業協會從事(shì)商品生産、經(jīng)營或者提供服務，屬于《反壟斷法》第十五條規定的經(jīng)營者時，不得違反《反壟斷法》規定，從事(shì)壟斷協議、濫用市場支配地位行爲以及違法實施經(jīng)營者集中。

    第十三條 濫用行政權力排除、限制競争

    經(jīng)法律、法規授權具有管理公共事(shì)務職能(néng)的行業協會不得違反《反壟斷法》第五章的規定，濫用行政權力實施限定交易、通過(guò)簽訂合作協議或備忘錄等方式妨礙經(jīng)營者進(jìn)入相關市場或對(duì)經(jīng)營者實行不平等待遇、妨礙商品自由流通、排除或限制經(jīng)營者參加招投标等經(jīng)營活動、限制或強制經(jīng)營者設立分支機構、強制經(jīng)營者從事(shì)壟斷行爲、制定含有排除限制競争内容的規定等排除、限制競争行爲。

    第十四條 協助行政機關濫用行政權力排除、限制競争

    行業協會不得基于行政機關的要求、委托，或者通過(guò)與行政機關聯合制定發(fā)布規定、辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀要，簽訂合作協議、備忘錄等方式，協助行政機關實施濫用行政權力排除、限制競争行爲。

    第十五條 公平競争審查

    經(jīng)法律、法規授權具有管理公共事(shì)務職能(néng)的行業協會制定涉及經(jīng)營主體經(jīng)濟活動的規範性文件、其他政策性文件以及“一事(shì)一議”形式的具體政策措施時，應當按照《反壟斷法》及相關規定的要求進(jìn)行公平競争審查，評估對(duì)市場競争的影響，防止排除、限制競争。

    第十六條 自律合規倡導

    行業協會應當借助連接政府與經(jīng)營主體的獨特優勢，發(fā)揮提供服務、反映訴求、規範行爲等職能(néng)，促進(jìn)行業規範健康持續發(fā)展。

    鼓勵和支持行業協會充分發(fā)揮自律職能(néng)，加強自身反壟斷合規建設，采取行業規則、公約以及市場自治規則等方式，指導、幫助會員建立健全反壟斷合規管理制度，盡早識别、防範反壟斷合規風險。

    第十七條 内部合規管理

    行業協會應當加強内部合規管理，避免從事(shì)或者被會員控制利用從事(shì)違反《反壟斷法》的行爲，破壞市場競争秩序。鼓勵行業協會建立有效的反壟斷合規管理制度，或者在現有合規管理制度中加強反壟斷合規管理，采取包括但不限于以下措施：

    （一）制定反壟斷合規行爲準則；

    （二）建立反壟斷合規承諾機制；

    （三）設置反壟斷合規部門或者人員；

    （四）建立反壟斷合規獎懲制度；

    （五）加強反壟斷合規培訓。

    第十八條 合規風險識别與控制

    行業協會可以根據法律規定、行業特征、市場情況等識别現實和潛在的反壟斷合規風險，并采取相應的預防措施。

    鼓勵行業協會制修訂行業協會章程、規則、決定、通知、意見、标準、自律公約等時，對(duì)是否涉嫌違反《反壟斷法》及相關規定進(jìn)行審查。涉嫌違反上述法律規定的，不予發(fā)布或者調整至符合要求後(hòu)發(fā)布。

    鼓勵行業協會建立反壟斷合規舉報機制，爲協會工作人員、會員等舉報涉嫌違反《反壟斷法》的行爲提供便利，并承諾爲舉報人的信息保密、不因舉報行爲采取任何對(duì)其不利的措施。

    第十九條 加強溝通

    鼓勵行業協會主動與反壟斷執法機構溝通，提供行業市場競争狀況、經(jīng)營者情況等材料，提出加強和改進(jìn)反壟斷執法的意見建議。

    反壟斷執法機構及其工作人員對(duì)執法過(guò)程中知悉的商業秘密、個人隐私和個人信息，依法負有保密義務。

    第二十條 加強合規指導

    行業協會可以通過(guò)以下方式，預防和制止會員從事(shì)違反《反壟斷法》的行爲：

    （一）指導會員加強反壟斷合規管理；

    （二）對(duì)會員開(kāi)展反壟斷合規培訓，提示會員不得以行業協會爲平台或者媒介從事(shì)壟斷行爲；

    （三）發(fā)現會員涉嫌從事(shì)壟斷協議等違法行爲時，采取告誡、通報、取消會員資格等措施進(jìn)行教育懲戒；

    （四）其他指導會員加強反壟斷合規的措施。

    發(fā)生前款第三項情形的，鼓勵行業協會及時向(xiàng)反壟斷執法機構舉報，或者指導會員盡早向(xiàng)反壟斷執法機構報告從事(shì)壟斷協議的有關情況并提供重要證據，同時提醒會員停止涉嫌違法行爲并配合調查。對(duì)符合寬大适用條件的經(jīng)營者，反壟斷執法機構可以依法減輕或者免除處罰。

    第二十一條 配合調查

    行業協會發(fā)現自身行爲涉嫌違反《反壟斷法》規定的，或者已被反壟斷執法機構依法立案或者啓動調查程序的，應當立即停止相關行爲，主動向(xiàng)反壟斷執法機構報告有關情況，并配合反壟斷執法機構的後(hòu)續調查，不得拒絕、阻礙反壟斷執法機構的調查。

    第二十二條 配合約談

    行業協會及其會員涉嫌違反《反壟斷法》規定的，反壟斷執法機構可以對(duì)其法定代表人或者負責人進(jìn)行約談。行業協會及其會員應當按照反壟斷執法機構的要求予以整改，提出消除行爲後(hòu)果的具體措施、履行時限等，并提交書面(miàn)報告。

    反壟斷執法機構可以將(jiāng)約談情況通報行業管理部門、社會團體登記管理機關，也可以根據需要邀請上述部門共同實施約談。

    第二十三條 法律責任

    行業協會從事(shì)或者組織本行業的經(jīng)營者從事(shì)壟斷行爲，行業協會和經(jīng)營者應當依據《反壟斷法》的規定分别承擔相應的法律責任。

    反壟斷執法機構确定行業協會和經(jīng)營者的法律責任時，應當考慮違法行爲的性質、程度、持續時間、消除違法行爲後(hòu)果的情況、行業協會發(fā)揮的作用、經(jīng)營者發(fā)揮的作用、壟斷協議實施的情況等因素。

    行業協會具有主動消除或者減輕違法行爲危害後(hòu)果、配合反壟斷執法機構查處壟斷行爲有立功表現等情形的，反壟斷執法機構應當依法從輕或者減輕處罰。

    行業協會具有脅迫會員達成(chéng)壟斷協議、阻止會員退出壟斷協議、一年内因同一性質違法行爲受過(guò)行政處罰等情形的，反壟斷執法機構可以依法從重處罰。

    第二十四條 信用懲戒

    對(duì)因違反《反壟斷法》被列入活動異常名錄和嚴重違法失信名單的行業協會，反壟斷執法機構可以將(jiāng)其作爲重點監管對(duì)象。

    第二十五條 加強部門協調

    反壟斷執法機構與社會團體登記管理機關、行業管理部門等加強溝通協調，推進(jìn)競争監管和市場準入、行業監管等更加緊密銜接，由監管執法的個案對(duì)接轉向(xiàng)深層次制度對(duì)接，提高監管執法效能(néng)，形成(chéng)協同規制合力。

    第二十六條 指南的解釋

    本指南由國(guó)務院反壟斷反不正當競争委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起(qǐ)施行。